Robinhood Crypto verhängte eine Geldstrafe von 30 Millionen US-Dollar wegen angeblicher Verstöße gegen Vorschriften in New York

Robinhood Crypto verhängte eine Geldstrafe von 30 Millionen US-Dollar wegen angeblicher Verstöße gegen Vorschriften in New York

Die Kryptowährungsabteilung von Robinhood war 30 Millionen Dollar Strafe vom New York Department of Financial Services wegen mutmaßlicher Verstöße gegen Geldwäsche und Cybersicherheit (über Das Wall Street Journal). Dies ist die erste Durchsetzungsmaßnahme des Staates im Zusammenhang mit Kryptowährung.

Der Vergleich löst die von der NYDFS im vergangenen März eingeleitete Untersuchung, die Robinhood offengelegt hat in einer Ablage bei der Securities and Exchange Commission, bevor das Unternehmen an die Börse ging. Während Robinhood zunächst schätzte, dass die NYDFS dem Unternehmen eine Geldstrafe von bis zu 15 Millionen US-Dollar auferlegen würdees später seine Anmeldung geändert um eine geschätzte Gebühr von 30 Millionen US-Dollar widerzuspiegeln.

Laut NYDFS wies das Cybersicherheitsprogramm von Robinhood Crypto „kritische Fehler“ auf, die die Betriebsrisiken des Unternehmens „nicht vollständig adressierten“. Die NYDFS behauptet auch, dass der Krypto-Arm von Robinhood „erhebliche Mängel“ in seinem Anti-Geldwäsche-Compliance-Programm hatte und dass er gegen Verbraucherschutzgesetze verstoßen hat, indem er auf seiner Website keine Telefonnummer für Kundenbeschwerden hatte.

„Als sein Geschäft wuchs, hat Robinhood Crypto es versäumt, die angemessenen Ressourcen und Aufmerksamkeit zu investieren, um eine Kultur der Compliance zu entwickeln und aufrechtzuerhalten – ein Versäumnis, das zu erheblichen Verstößen gegen die Anti-Geldwäsche- und Cybersicherheitsvorschriften des Ministeriums führte“, Adrienne Harris, die Superintendentin von NYDFS, sagte in einer Erklärung.

„Wir freuen uns, dass die im letzten Jahr erzielte und zuvor in unseren öffentlichen Unterlagen veröffentlichte Einigung nun endgültig ist“, sagte Cheryl Crumpton, Robinhoods Associate General Counsel of Litigation and Regulatory Enforcement. „Wir haben bedeutende Fortschritte beim Aufbau branchenführender Rechts-, Compliance- und Cybersicherheitsprogramme gemacht und werden diese Arbeit weiterhin priorisieren, um unseren Kunden bestmöglich zu dienen.“

Im Jahr 2020 klagte die SEC Robinhood an 65 Millionen US-Dollar für angeblich irreführende Kunden darüber, wie es Geld verdient. Im vergangenen Juni verhängte die Financial Industry Regulatory Authority (FINRA) gegen Robinhood eine Geldstrafe von fast 70 Millionen US-Dollar, um Ansprüche wegen des Versäumnisses, Kunden auf der Handelsplattform zu schützen, zu begleichen. Etwa zur gleichen Zeit, die Das US-Justizministerium beschlagnahmte das Telefon von Robinhood-Chef Vlad Tenev während seiner Untersuchung darüber, wie Robinhood letztes Jahr mit dem GameStop-Aktienwahn umgegangen ist.

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